Bạn đang xem: Lưu kí chứng khoán (Securities depository) là gì? Qui định về hồ sơ lưu kí chứng khoán Tại DongnaiArt

ký quỹ chứng khoán

tiền gửi giá trị – danh từ, trong tiếng Anh được sử dụng bởi cụm từ tiền gửi giá trị .

Luật chứng khoán 2006 quy định: “ Chứng khoán hóa là việc nhận, bảo quản và chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến quyền sở hữu giá trị chứng khoán”.

quy định chung về hồ sơ lưu ký chứng khoán

1. các tài liệu chứng khoán đang lưu ký (gửi, rút, chuyển nhượng, phong tỏa và giải phóng chứng khoán, điều chỉnh thông tin nhà đầu tư) phải có đầy đủ các tài liệu theo quy định, đóng dấu giáp lai tài liệu kèm theo (nếu có ), nội dung tài liệu phải thể hiện đầy đủ thông tin, mực in cùng màu, chữ viết tay và chữ ký gốc của chủ đầu tư (nếu có).

Xem Thêm : Cách tính cán cân thương mại? Nguyên nhân gây thâm hụt?

phần xác nhận của thành viên quản lý (tvlk) / tổ chức mở tài khoản trực tiếp trong văn bản phải có đầy đủ nội dung con dấu, chữ ký gốc và họ tên của thành viên hội đồng quản trị phụ trách các hoạt động ký quỹ được đăng ký với trung tâm ký quỹ (vsd) hoặc một người được ủy quyền như được chỉ định trong quy tắc thành viên lưu ký vsd.

Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức thì đề xuất của nhà đầu tư phải có chữ ký của người có thẩm quyền và con dấu của tổ chức đó.

Trường hợp chủ đầu tư là tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu, căn cứ vào thông tin nhận dạng của khách hàng được quản lý tại tvlk, tvlk sẽ gửi văn bản đến vsd cho biết tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu. đóng dấu xác nhận chữ ký trên hồ sơ ký quỹ là chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài đã đăng ký với tvlk.

2. trường hợp người sở hữu chứng khoán là tổ chức nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài thì có thể sử dụng hướng dẫn điện tử nhanh của vsd để thay thế các giấy tờ theo yêu cầu của nhà đầu tư trong các tài liệu liên quan (như phiếu gửi / rút tiền, phiếu yêu cầu điều chỉnh thông tin …) khi sau các điều kiện được đáp ứng:

– nội dung email nhanh phải bao gồm đầy đủ các thông tin theo các biểu mẫu quy định trong từng hoạt động thương mại cụ thể trong quy định này;

Xem Thêm : How to Get Cheap or Free Financial Advice

– tvlk phải dịch và xác nhận nội dung, tính xác thực của tin nhanh và đính kèm các tài liệu khác (nếu có).

3. Trường hợp ủy quyền lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư phải có văn bản ủy quyền nêu rõ nội dung và phạm vi ủy quyền. nếu giấy ủy quyền bằng tiếng nước ngoài thì phải có bản dịch công chứng.

Nếu người nhận ủy quyền là tổ chức, các tài liệu liên quan đến chứng khoán hóa chứng khoán phải có chữ ký của người được ủy quyền và con dấu của tổ chức đó. tvlk có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của giấy ủy quyền của chủ đầu tư.

4. Đối với tvlk, vsd xử lý hồ sơ đặt cọc sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ từ tvlk theo quy định đối với từng giao dịch tại quy chế này và hồ sơ điện tử do tvlk gửi đến vsd thông qua cổng giao tiếp điện tử / cổng giao tiếp trực tuyến.

5. đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ví dụ xử lý hồ sơ ký quỹ sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ từ tổ chức theo quy định đối với từng nghiệp vụ tại quy chế này. (theo quyết định 199 / qd-vsd của trung tâm kho hàng việt nam )